产品名称：
鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金A类
单位面值：
1.00元人民币
最低认购/申购金额：
10元
鹏华弘利混合A 基金代码：
001122
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
成立日期： 2015-03-12
注册登记人： 鹏华基金管理有限公司
基金类型： 契约型开放式，混合型基金
业绩表现
(截至日期:20191206)
鹏华弘利混合A 走势图
数据来源：WIND，本数据仅供参考，鹏华基金不保证其准确性，也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。
李君
女士
李君女士，国籍中国，经济学硕士，10年证券从业经验。历任平安银行资金交易部银行账户管理岗，从事银行间市场资金交易工作；2010年8月加盟鹏华基金管理有限公司，担任集中交易室债券交易员，从事债券研究、交易工作。2013年01月至2014年05月担任鹏华货币市场证券投资基金基金经理,2014年02月至2015年05月担任鹏华增值宝货币市场基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年05月至今担任鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年05月至今担任鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年11月至今担任鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年05月至2019年06月担任鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年06月至2018年08月担任鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年06月至2018年08月担任鹏华兴益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年08月至2018年05月担任鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年09月至2017年11月担任鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型基金基金经理,2017年02月至2018年06月担任鹏华兴康定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年05月至今担任鹏华聚财通货币市场基金基金经理,2017年09月至2018年05月担任鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年03月至今担任鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金基金经理,2018年05月至2018年10月担任鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金经理,2018年06月至2018年08月担任鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019年06月至今担任鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019年06月至今担任鹏华兴利混合型证券投资基金基金经理,2019年08月至今担任鹏华丰登债券型证券投资基金基金经理,李君女士具备基金从业资格。
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| 管理费率（年）： |
1%
|
0.60%
|
| 托管费率（年）： |
0.25%
|
|
注：详情请以基金公告为准
申购费率（后端收费，仅限网上直销）
| 持有期限（T） |
申购费率 |
优惠申购费率 |
| T<1年 |
1.80% |
0.20% |
| 1年≤T<3年 |
1.00% |
0.10% |
| T≥3年 |
0.00% |
0.00% |
申购补差费率
申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）
可转换基金列表：
以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。
2019年第三季度报告
§1 投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
|
序号
|
项目
|
金额（人民币元 ）
|
占基金总资产的比例（%）
|
|
1
|
权益投资
|
198,913,148.37
|
15.79
|
|
|
其中：股票
|
198,913,148.37
|
15.79
|
|
2
|
基金投资
|
-
|
-
|
|
3
|
固定收益投资
|
1,015,644,000.00
|
80.60
|
|
|
其中：债券
|
1,015,644,000.00
|
80.60
|
|
|
资产支持证券
|
-
|
-
|
|
4
|
贵金属投资
|
-
|
-
|
|
5
|
金融衍生品投资
|
-
|
-
|
|
6
|
买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
7
|
银行存款和结算备付金合计
|
22,020,186.04
|
1.75
|
|
8
|
其他资产
|
23,514,975.99
|
1.87
|
|
9
|
合计
|
1,260,092,310.40
|
100.00
|
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
|
代码
|
行业类别
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例(%)
|
|
A
|
农、林、牧、渔业
|
-
|
-
|
|
B
|
采矿业
|
1,577,284.00
|
0.16
|
|
C
|
制造业
|
107,352,019.95
|
11.00
|
|
D
|
电力、热力、燃气及水生产和供应业
|
7,427,181.40
|
0.76
|
|
E
|
建筑业
|
2,667,046.50
|
0.27
|
|
F
|
批发和零售业
|
2,163,980.00
|
0.22
|
|
G
|
交通运输、仓储和邮政业
|
3,644,786.32
|
0.37
|
|
H
|
住宿和餐饮业
|
-
|
-
|
|
I
|
信息传输、软件和信息技术服务业
|
12,139,439.40
|
1.24
|
|
J
|
金融业
|
43,676,661.80
|
4.48
|
|
K
|
房地产业
|
5,108,110.00
|
0.52
|
|
L
|
租赁和商务服务业
|
-
|
-
|
|
M
|
科学研究和技术服务业
|
11,109,714.00
|
1.14
|
|
N
|
水利、环境和公共设施管理业
|
-
|
-
|
|
O
|
居民服务、修理和其他服务业
|
-
|
-
|
|
P
|
教育
|
-
|
-
|
|
Q
|
卫生和社会工作
|
2,046,925.00
|
0.21
|
|
R
|
文化、体育和娱乐业
|
-
|
-
|
|
S
|
综合
|
-
|
-
|
|
|
合计
|
198,913,148.37
|
20.39
|
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
序号
|
股票代码
|
股票名称
|
数量（股）
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（％）
|
|
1
|
601318
|
中国平安
|
320,720
|
27,915,468.80
|
2.86
|
|
2
|
600703
|
三安光电
|
1,182,200
|
16,645,376.00
|
1.71
|
|
3
|
000651
|
格力电器
|
206,000
|
11,803,800.00
|
1.21
|
|
4
|
603259
|
药明康德
|
111,020
|
9,625,434.00
|
0.99
|
|
5
|
601398
|
工商银行
|
1,658,100
|
9,169,293.00
|
0.94
|
|
6
|
600845
|
宝信软件
|
234,000
|
8,367,840.00
|
0.86
|
|
7
|
002913
|
奥士康
|
154,700
|
7,987,161.00
|
0.82
|
|
8
|
000063
|
中兴通讯
|
233,000
|
7,458,330.00
|
0.76
|
|
9
|
000938
|
紫光股份
|
193,720
|
6,098,305.60
|
0.63
|
|
10
|
600519
|
贵州茅台
|
5,000
|
5,750,000.00
|
0.59
|
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
序号
|
债券品种
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（％）
|
|
1
|
国家债券
|
-
|
-
|
|
2
|
央行票据
|
-
|
-
|
|
3
|
金融债券
|
292,766,000.00
|
30.01
|
|
|
其中：政策性金融债
|
60,059,000.00
|
6.16
|
|
4
|
企业债券
|
540,757,000.00
|
55.43
|
|
5
|
企业短期融资券
|
-
|
-
|
|
6
|
中期票据
|
181,991,000.00
|
18.66
|
|
7
|
可转债（可交换债）
|
130,000.00
|
0.01
|
|
8
|
同业存单
|
-
|
-
|
|
9
|
其他
|
-
|
-
|
|
10
|
合计
|
1,015,644,000.00
|
104.11
|
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
|
序号
|
债券代码
|
债券名称
|
数量(张)
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（％）
|
|
1
|
143876
|
G18三峡3
|
600,000
|
60,828,000.00
|
6.24
|
|
2
|
143632
|
18海通03
|
500,000
|
51,080,000.00
|
5.24
|
|
3
|
155037
|
18电投13
|
500,000
|
50,750,000.00
|
5.20
|
|
4
|
112812
|
18申证03
|
500,000
|
50,345,000.00
|
5.16
|
|
5
|
155048
|
18华泰G2
|
500,000
|
50,320,000.00
|
5.16
|
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.10.3 本期国债期货投资评价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
华泰证券 关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监督管理措施的决定（20190823），具体如下： 经查，你公司在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出你公司内部控制不完善。 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应采取切实有效措施，完善内部控制，并于收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
海通证券 海通证券股份有限公司关于收到中国证监会《结案通知书》的公告（20181106），具体如下： 2017年5月23日，海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）因司度（上海）贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]59号），中国证监会拟对公司及公司相关员工作出行政处罚，详见公司于2017年5月24日发布的公告（公告编号：临2017-024）。 2018年11月5日，公司收到中国证监会下发的《结案通知书》（结案字[2018]20号），经审理，中国证监会认为，公司及公司相关员工的上述涉案违法事实不成立，决定本案结案。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
1.11.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
1.11.3 其他资产构成
|
序号
|
名称
|
金额（人民币元）
|
|
1
|
存出保证金
|
88,249.12
|
|
2
|
应收证券清算款
|
2,342,575.36
|
|
3
|
应收股利
|
-
|
|
4
|
应收利息
|
20,795,481.57
|
|
5
|
应收申购款
|
288,669.94
|
|
6
|
其他应收款
|
-
|
|
7
|
待摊费用
|
-
|
|
8
|
其他
|
-
|
|
9
|
合计
|
23,514,975.99
|
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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